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业务办理指南

期权开户指南

一、开户流程

一、开户流程

1.普通机构投资者

分类 要求 提供材料
首次开立衍生品合约账户 已在其他期权经营机构开立衍生品合约账户
提供材料 来源 提供材料 来源
身份要求 1,注册登记或批准成立的有关文件及其最新年检证明;
2、组织机构代码证书及最新年检证明;
3、税务登记证及最新年检证明.
客户自带 同首次开户 客户自带
模拟交易经历 具备拟申请交易权限要求的模拟交易经历(通过机构账户) 模拟交易对账单,客户、营业部盖章 如客户在我司进行的模拟交易:营业部提供;否则:客户自带 对方券商提供的客户已开立的合约账户相关凭证或加盖相关期权经营机构结算章的股票期权交易对账单 对方券商打印并盖章,客户提供
期权基础知识水品 相关业务人员通过相应等级的知识测试 期权知识测试成绩单,参与测试的相关人员签字、营业部盖章 客户自带或营业部现场打印
金融类资产状况 净资产不低于100万元人民币 客户上一季度末资产负债表,客户盖章
会计师事务所出具的最新一期审计报告或验资报告
客户自带
在我司托管的前20个交易日日均证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)人民币100万元以上 申请开户前20个交易日日均资产对账单,营业部盖章 营业部提供 同首次开户 客户自带
风险评估 风险测评到期日一年以上,风险测评结果为C3(平衡型)及以上,且经过适当性三维适配评估 客户签署《金融产品或服务适当性评估结果确认书》或《金融产品或服务不适当警示及确认书》 营业部提供
其他 1.预留印鉴卡;
2.委托代理人的有效授权文件和有效身份证明文件
客户自带

2.专业机构投资者

分类 要求 提供材料
首次开立衍生品合约账户 已在其他期权经营机构开立衍生品合约账户
提供材料 来源 提供材料 来源
身份要求 监管机构、交易所规定的专业机构投资者 1、营业执照、经营金融业务许可证(如无许可证,可提供在中国证监会或中国证券投资基金业协会的备案文件);
2、如果以基金、资管产品等形式参与股票期权业务的,需提供产品说明书(产品说明书中的投资范围需包含股票期权)。
客户自带 同首次开户 同首次开户
其他 我司要求的其他材料 1.预留印鉴卡;
2.委托代理人的有效授权文件和有效身份证明文件
客户自带